CFTC оштрафовала криптоброкера FalconX на $1,8 млн за отсутствие регистрации

Криптовалютный брокер FalconX заплатит $1,8 млн для урегулирования иска Комиссии по торговле товарными фьючерсами США (CFTC), обвинившей платформу в отсутствии регистрации. По данным CFTC, с октября 2021 года по март 2023 года FalconX принимал ордеры на торговлю криптодеривативами от институциональных клиентов, в том числе от тех, кто находится в США. FalconX предлагал доступ к различным криптобиржам для торговли деривативами, в том числе фьючерсами и свопами. Учитывая отсутствие регистрации, FalconX мог не предоставлять точную информацию в рамках процедуры «Знай своего клиента» (KYC) криптобиржам, с которыми торговал криптоброкер, опасается ведомство. Компания Falcon Labs получила от клиентов чистые комиссионные на сумму около $1 179 008. CFTC утверждает, что криптоброкер нарушил законы о сырьевых товарах, не зарегистрировавшись в качестве фьючерсного посредника.

Регулятор обязал компанию Falcon Labs закрыть доступ к платформам по торговле криптодеривативами для граждан США. В рамках мирового соглашения, Falcon Labs выплатит $1 179 008 в качестве возмещения ущерба и административный штраф $589 504. Ведомство отметило, что благодаря активному сотрудничеству Falcon Labs с отделом CFTC по соблюдению нормативных требований, административный штраф для компании был снижен.

Напомним, что в прошлом году CFTC оштрафовала*криптовалютные платформы Opyn, ZeroEx и Deridex за незарегистрированную торговлю криптодеривативами. В конце 2023 года суд постановил, чтобы в пользу CFTC было выплачено $2,7 млрд от крупнейшей криптобиржи мира Binance.

Источник: Bits.media