НБУ отозвал генеральную лицензию на осуществление обмена валют в ООО "ФК"ИКС"

Национальным банком Украины 11 октября 2018 принято решение об отзыве (аннулировании) в ООО "ФК" ИКС "генеральной лицензии на осуществление валютных операций от 25.05.2016 № 189 (деятельность по обмену валют).

Соответствующее решение принято в связи с признанием структуры собственности ООО "ФК" ИКС "непрозрачной и установлением ряда существенных нарушений ООО" ФК "ИКС" порядка проведения валютно-обменных операций и требований к организации защиты помещений.

Так, начиная с 2017 года Национальный банк Украины обращал внимание ООО "ФК" ИКС "несоответствие структуры собственности требованиям прозрачности и длительное время проводил взаимодействие с ООО" ФК "ИКС" по приведению структуры собственности в соответствие с установленными требованиями.

Зато, вместо приведения структуры собственности в соответствие с требованиями прозрачности и выполнения владельцами существенного участия требований действующего законодательства, в частности получение согласования на приобретение существенного участия в профильного регулятора - Национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, - в структуру собственности ООО "ФК" ИКС "было заведено" футбольная команда "с 11 физических лиц, в результате чего произошло размытие собственности таким образом, что ни один из новых участников ООО" ФК "ИКС" не обладал существенным участием.

Кроме того, ООО "ФК" ИКС "было допущено значительное количество нарушений требований к организации защиты помещений, в которых проводится деятельность по обмену валют, в том числе по оборудованию рабочих мест кассиров элементами ограждающих конструкций, отвечающих установленным требованиям, системой видеонаблюдения, извещателем системы тревожной сигнализации .

Также, в деятельности ООО "ФК" ИКС "был выявлен ряд нарушений порядка проведения валютно-обменных операций, в частности осуществление операций по продаже иностранной валюты без документального оформления, без применения регистраторов расчетных операций и без оформления квитанций об осуществлении валютно-обменных операций. Кроме того, во время проверок ООО "ФК" ИКС "неоднократно допускались факты непредставления материалов на письменный запрос уполномоченного работника Национального банка Украины.